ESG投资分析师考试大纲（2026年版）
一、考试对象
本考试针对完成ESG投资分析师课程学习的所有考生。通过学习，使考生能够满足用人单位对ESG投资管理相关工作的基本要求。
二、考试介绍
考试形式：无纸化考试，上机操作
考试时间：150分钟
考试内容：ESG基础知识、ESG投资概述、ESG投资生态系统、ESG投资政策与原则、ESG投资流程、ESG信息与评级、ESG投资策略、ESG投资产品、ESG投资管理等
考核重点：考核考生对ESG投资相关知识和技能的掌握能力
软件要求：Windows 10，Microsoft Office 2016，拼音/标准/五笔输入法
三、考试内容
| 能力目标 | 具体要求 | 考试内容 |
|---|---|---|
| 一、ESG基础知识 | 掌握ESG的含义、概念与起源；掌握ESG与可持续发展的联系；了解国内外ESG政策；掌握ESG实践发展。 | 1. ESG概念与起源 |
| 2. ESG与可持续发展 | ||
| 3. 国内外ESG政策分析 | ||
| 二、ESG投资概述 | 学习ESG投资的内涵与功能；了解ESG投资的历史沿革；掌握全球ESG投资现状，熟悉欧洲、亚洲等地区的ESG投资趋势。 | 1. ESG投资的内涵和功能 |
| 2. ESG投资的历史沿革 | ||
| 三、ESG投资生态系统 | 掌握ESG投资生态系统的参与者、作用以及代表性机构；厘清ESG投资生态系统的信息披露、评级体系、监管政策、投资实践等运行机制。 | 1. ESG投资生态系统参与者 |
| 2. ESG投资生态系统运行机制 | ||
| 四、ESG投资政策与原则 | 了解中国ESG投资发展概况、进展和不足；熟悉国际ESG投资政策动态；掌握联合国责任投资原则（UN PRI）的六大投资原则、联合国可持续发展目标（SDGs）和欧盟分类法等ESG投资原则。 | 1. ESG投资政策与监管环境 |
| 2. 全球ESG投资趋势 | ||
| 五、ESG投资流程 | 掌握ESG信息的来源；了解ESG投资策略；熟悉ESG投资相关产品；学会将ESG融入投资组合；掌握ESG投资动态管理的步骤。 | 1. ESG信息的获取与解读 |
| 2. 明确ESG投资策略 | ||
| 3. 选择ESG投资产品 | ||
| 4. 构建ESG投资组合 | ||
| 5. ESG投资动态管理 | ||
| 六、ESG信息与评级 | 掌握ESG评级在ESG投资中的角色与应用；了解国内外的ESG评级机构；学会对ESG评级结果进行分析。 | 1. ESG评级在投资中的角色与应用 |
| 2. 国内外ESG评级机构 | ||
| 3. ESG评级结果分析 | ||
| 七、ESG投资策略 | 掌握七种ESG投资策略及应用；熟悉ESG投资策略的演变历程；理解将ESG因素纳入股票投资分析与估值体系的相关内容；学会对ESG投资实践的案例展开分析。 | 1. ESG投资策略综述 |
| 2. 七种ESG投资策略 | ||
| 3. ESG投资策略的演变历程 | ||
| 4. ESG投资分析与估值的一般性讨论 | ||
| 5. 中国基金的ESG投资实践 | ||
| 八、ESG投资产品 | 掌握债券类ESG投资产品的定义及分类；掌握基金类ESG投资产品的定义及分类；掌握其他类ESG投资产品的定义及分类。 | 1. 债券类ESG投资产品 |
| 2. 基金类ESG投资产品 | ||
| 3. 其他类ESG投资产品 | ||
| 九、ESG投资管理 | 认识ESG投资内部管理的重要性；掌握ESG投资相关的组织结构与制度设计；学会防范ESG投资风险；了解ESG投资沟通的定义与意义；掌握ESG投资沟通的关键要素。 | 1. ESG投资内部管理的重要性 |
| 2. ESG投资组织结构与制度设计 | ||
| 3. 防范ESG投资风险 | ||
| 4. ESG投资沟通是什么 | ||
| 5. ESG投资沟通的重要性 | ||
| 6. ESG投资沟通的关键要素 |
四、样题（单项选择题）
（一）单项选择题（10分）
ESG投资沟通的关键要素是指 和 ？（）
A. ESG投资组合管理的信息披露和ESG投资策略沟通
B. ESG投资组合管理的信息披露和ESG投资客户沟通
C. ESG投资组合管理的信息披露和ESG投资技术沟通
D. ESG投资组合管理的信息披露和ESG投资市场沟通能够对企业和投资组合最为重要的ESG因素进行深入分析，以确保这些关键风险得到妥善管理的是哪种ESG投资风险评估方法？（）
A. 压力测试 B. 实质性分析 C. 情景分析 D. 风险评分模型以下哪个是压力测试的正确流程？（）
A. 确定测试目的、选择测试对象——制定测试方案、确定测试方法——设置测试情景、确定风险因素——明确传导模型、收集测试数据——实施压力测试、分析报告测试结果——制定和执行应对措施
B. 确定测试目的、制定测试方案——选择测试对象、确定测试方法——设置测试情景、确定风险因素——明确传导模型、收集测试数据——实施压力测试、分析报告测试结果——制定和执行应对措施
C. 确定测试目的、选择测试对象——制定测试方案、确定风险因素——设置测试情景、确定测试方法——明确传导模型、收集测试数据——实施压力测试、分析报告测试结果——制定和执行应对措施
D. 确定测试目的、选择测试对象——制定测试方案、确定测试方法——设置测试情景、明确传导模型——确定风险因素、收集测试数据——实施压力测试、分析报告测试结果——制定和执行应对措施开展压力测试，以下哪个不是应该遵循的原则？（）
A. 系统性原则 B. 全面性原则 C. 实践性原则 D. 前瞻性原则在其他类ESG投资产品中，ESGREITs指的是什么？（）
A. 环境、社会和治理相关的衍生金融工具
B. 环境、社会和治理相关的保险产品
C. 环境、社会和治理相关的房地产投资信托
D. 环境、社会和治理相关的理财产品
说明：本大纲仅为考试范围参考，具体考题以实际考试为准。全部考试内容均来自课程学习内容。
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